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工行临沂分行夯实内控案防管理基础 全面提升内控案防水平

来源:齐鲁网

作者:

2017-02-11 15:17:02

2016年以来,工行临沂分行不断完善案件防控机制,做精、做细、做实各项内控管理工作,夯实内控案防管理,提升内控案防水平,努力防范风险、事故的发生。

一是强化案防工作责任落实,确保管理制度落实到位。年初,该行行长与分行班子成员、部门负责人、支行负责人以及支行行长与支行班子成员、部门负责人层层签订了《案件防范工作责任书》,进一步明确和细化了各级管理人员在案件防范工作中应承担的工作职责,案防责任和管理制度得到了落实。

二是加强案件防范与风险排查,努力消除风险隐患。先后开展了柜面业务、存款和理财业务、信贷业务、员工异常行为等四项业务案件风险专项排查。同时,坚持按季进行日常排查,2016年共组织排查项目61个,检查业务3449笔,涉及金额240亿元,发现问题172笔,问题全部进行了整改。

三是强化重点业务检查监督,确保规章制度落实到位。先后组织开展了专业集中检查,票据贴现、飞单、理财、房地产、内控副行长履职、“两加强、两遏制”回头看等25个检查项目;接受了市人民银行、市银监分局的现场检查,我行认真应对、主动配合,努力做到问题早知道、早沟通、早协调,从而得到了监管部门的理解与认可。

四是持续开展运营风险核查和反洗钱工作,工作质量明显提高。积极开展业务运营屡查屡犯风险及重点风险专项治理工作,可控风险同比下降10.2%,9类重点和屡查屡犯风险事件明显下降。高度关注和审核柜面开户,尤其是异地客户的开户,落实客户识别、大额和可疑交易甄别与报告制度,积极开展反洗钱客户风险分类和风险评估。截至2016年末,该行共发出内部协查962份,报送可疑交易报告34份;发出风险提示64份,报送可疑交易报告24份,报送数量和质量全市金融系统第一。

五是认真开展了内控合规“基础强化年”活动,内控管理水平不断提升。先后组织开展了内控合规箴言警句征集、“践行合规、从我做起”主题演讲比赛、市行行长、支行行长做合规专题授课、案例巡展、论文评选、网络知识竞赛等活动,同时编发《临沂内控案防资讯》15期,《内控风险提示》16期,突出合规文化建设,营造了重视内控、践行合规、从我做起的良好氛围,内控案防基础得到了巩固。

作者:王晓庆

[责任编辑:孙淑燕、丁振年]

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